| 索引号： | 094582522/202107-00047 | 信息分类： | 权责清单和动态调整情况 |
|---|---|---|---|
| 内容分类： | 其他,综合政务,个人,企业 | 发布机构： | 宿州市埇桥区人民政府 |
| 成文日期： | 2021-07-29 | 发布时间： | 2021-07-29 09:19 |
| 文号： | 非正式文件，无文号 | 有效性： | 有效 |
| 废止时间： | 暂无 | 关键词： | 宿州市埇桥区市场监督管理局行政权力事项廉政风险点情况一览表（2021年本） |
| 名称： | 宿州市埇桥区市场监督管理局行政权力事项廉政风险点情况一览表（2021年本） | ||
| 审核人： | 初审：金玉枝 复审：李钊捷 终审： 黄健 | ||
宿州市埇桥区市场监督管理局行政权力事项廉政风险点情况一览表（2021年本）
| 序号 | 权力事项 | 廉政风险点数量 | 表现形式 | 等级 | 防控措施 | 责任人 |
| 1 | 企业及分支机构登记 | 4 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 行政审批股股长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 2 | 个体工商户登记 | 4 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场或5个工作日内完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查； 4、落实首办责任制，将每一件登记申请落实到人； 5、建立疑难登记事项会审制度； 6、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 7、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 8、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 |
企业审批股、各市场监督管理所受理人员 |
| 审查风险：申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；需要对申请材料实质内容进行核实的，没有指派派两名以上工作人员予以核实；接受申请人请托，把关不严，对不符合登记条件的登记申请予以审查通过。 | 高 | 企业审批股、各市场监督管理所负责人 | ||||
| 决定风险：未当场或15日内作出是否准予登记的决定。 | 高 | 企业审批股、各市场监督管理所负责人 | ||||
| 送达风险：准予登记的，未在10日内出具《准予登记通知书》，颁发营业执照；不予登记的，未在10日内出具《登记驳回通知书》，并注明不予登记的理由，告知申请人依法申请复议或提起诉讼的权利。 | 高 | 企业审批股、各市场监督管理所受理人员 | ||||
| 3 | 农民专业合作社（含分支机构）登记 | 4 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 企业审批股股长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 4 | 合伙企业设立、变更、注销登记 | 4 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 行政审批股股长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 5 | 个人独资企业设立、变更、注销登记 | 4 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
企业审批股、各市场监督管理所受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 企业审批股、各市场监督管理所负责人 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 企业审批股股长、各市场监督管理所负责人 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 中 | 企业审批股股长、各市场监督管理所负责人 | ||||
| 6 | 食品生产许可 | 3 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 行政审批股股长 | ||||
| 7 | 食品经营许可 | 3 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 行政审批股股长 | ||||
| 8 | 药品生产、经营、购用审批 | 3 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 行政审批股股长 | ||||
| 9 | 第三类医疗器械经营许可 | 3 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
行政审批股受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 行政审批股股长 | ||||
| 10 | 股权（基金份额、证券除外）出质登记 | 4 | 受理风险：对符合规定条件的股权出质申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质申请予以受理 | 中 | 1、公示股权出质登记的相关规定； 2、规范股权出质登记审查的程序和办法； 3、严格按照法定程序进行监督； 4、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度； 5、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度； 6、严格政务公开制度； 7、实行当场送达制度。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：不按规定审查股权出质申请材料。 | 中 | 行政审批股股长 | ||||
| 决定风险：不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出股权出质登记的决定。 | 高 | 局分管局长 | ||||
| 送达风险：未能及时将股权出质通知书送达当事人 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 11 | 计量标准器具核准 | 4 | 受理风险：不及时受理许可申请；不一次性告知和说明所需的材料。 | 低 | 1、建立许可受理台账，定期进行检查； 2、加强对现场鉴定评审等审查工作的监督； 3、及时公开许可结果，接受社会监督； 4、对重要的决定实行集体决定； 5、纪检跟踪督察，受理举报投诉。 |
标准计量股行政许可受理人员 |
| 审查风险：材料审核把关不严，不按照规定进行审查；以谋取个人利益为目的，久拖不评、降低评审条件、现场评审把关不严。 | 中 | 标准计量股股长 | ||||
| 决定风险：徇私舞弊久拖不批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂；对符合条件的不予许可，对不符合条件的予以通过。 | 高 | 局分管局长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 低 | 标准计量股行政许可受理人员 | ||||
| 12 | 计量检定机构执行强制检定和其他检定、测试任务授权 | 5 | 受理环节：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。 | 低 | 1、建立许可受理台账，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督； 3、纪检跟踪督察，受理举报投诉； 4、建立行政许可办理实时监控； 5、及时公开处理结果，接受社会监督； 6、对重要的决定实行集体决定1、实行送达回执制度； 7、对当事人进行回访； 8、不定期对行政许可案卷进行评查； 9、按比例进行证后抽查。 |
标准计量股行政许可受理人员 |
| 审查环节：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。 | 高 | 标准计量股股长 | ||||
| 决定环节：久拖不批或越权审批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 随意行使自由裁量权。 | 高 | 局分管局长 | ||||
| 送达环节：证书不送达或不及时送达。 | 低 | 标准计量股行政许可办理人员 | ||||
| 事后监管：证后监管不到位。 | 中 | 标准计量股股长、稽查大队负责人 | ||||
| 13 | 企业名称争议裁决 | 4 | 受理风险：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
服务大厅受理人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 服务大厅承办人员 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 分管副局长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 中 | 服务大厅承办人员 | ||||
| 14 | 公司章程修改未涉及登记事项备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 15 | 公司董事、监事、经理变动备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 16 | 公司清算组成员及负责人备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 17 | 非公司法人改变主管部门、未涉及主要登记事项变更的备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 18 | 经营异常名录和严重违法企业名单列入、移出 | 3 | 1.未依法将企业列入经营异常名录和严重违法企业名单。 | 中 | 1、依法履行相关职责，将企业相应地列入经营异常名录和严重违法企业名单并向社会公示； 2、依法履行相关职责，作出移出经营异常名录的决定； 3、严格执行法规规定和相关工作制度，健全工作档案，依法管理经营异常名录和严重违法企业名单。 |
行政审批股办理人员 |
| 2.未依法将企业移出经营异常名录和严重违法企业名单。 | 中 | 行政审批股负责人 | ||||
| 3.未依法管理经营异常名录和严重违法企业名单。 | 高 | 行政审批股负责人 | ||||
| 19 | 网络食品交易平台备案 | 3 | 受理风险：工作失职，对材料提供齐全的企业无故不予受理；企业提供材料不齐全的，未一次性告知。 | 低 | 1、按照《行政许可法》、食品生产、流通、餐饮服务现场检查、验收指导原则的设定实施行政许可。 2、实行审、批、查分离制度，严格按照规定组织认证评审，严把认证质量。 3、严格落实事中督查、事后回访。 |
行政审批股办理人员 |
| 审核风险：接受申请人请托，对受理材料审核不细或把关不严；超出规定审核时限。 | 中 | 行政审批股负责人 | ||||
| 决定风险：久拖不予审批；利用职务便利接受宴请、馈赠，收受贿赂，导致违规作出行政许可。 | 高 | 局分管局长 | ||||
| 20 | 责令退还多收价款 | 4 | 有违法所得未退款。 | 中 | 1、加强内部督查； 2、加强法规和制度学习，严格依法行政 |
网络交易价格广告监管股工作人员 |
| 未制作退款通知书。 | 低 | 网络交易价格广告监管股工作人员 | ||||
| 对退款的事项未认真审核。 | 低 | 网络交易价格广告监管股负责人 | ||||
| 未告知退款人退款期限以及未退应承担的民事责任。 | 低 | 网络交易价格广告监管股工作人员 | ||||
| 21 | 农民专业合作福成员名册备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5.加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 22 | 农民专业合作福章程备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 23 | 合伙企业清算人成员名单备案 | 3 | 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 | 中 | 1、完善政务公开制度，通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开； 2、加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督； 3、加强内部监督检查。 4、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人； 5、加强业务培训与考核，提升登记管理人员的业务素质和水平； 6、落实责任追究制，对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任； 7、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 8、加强内部监督检查； 9、对申请人进行回访。 |
行政审批股受理人员 |
| 审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 | 中 | 行政审批股受理人员 | ||||
| 决定风险：未当场作出是否准予备案的决定，备案通知书未当场予以送达。 | 低 | 行政审批股股长 | ||||
| 24 | 制作检定印、证备案 | 4 | 受理风险：不及时受理许可申请；不一次性告知和说明所需的材料。 | 低 | 1、建立许可受理台账，定期进行检查； 2、加强对现场鉴定评审等审查工作的监督； 3、及时公开许可结果，接受社会监督； 4、对重要的决定实行集体决定； 5、纪检跟踪督察，受理举报投诉。 |
标准计量股行政许可受理人员 |
| 审查风险：材料审核把关不严，不按照规定进行审查；以谋取个人利益为目的，久拖不评、降低评审条件、现场评审把关不严。 | 中 | 标准计量股股长 | ||||
| 决定风险：徇私舞弊久拖不批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂；对符合条件的不予许可，对不符合条件的予以通过。 | 高 | 局分管局长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 低 | 标准计量股行政许可受理人员 | ||||
| 25 | 停用或重启社会公用计量标准备案 | 4 | 受理风险：不及时受理许可申请；不一次性告知和说明所需的材料。 | 低 | 1、建立许可受理台账，定期进行检查； 2、加强对现场鉴定评审等审查工作的监督； 3、及时公开许可结果，接受社会监督； 4、对重要的决定实行集体决定； 5、纪检跟踪督察，受理举报投诉。 |
标准计量股行政许可受理人员 |
| 审查风险：材料审核把关不严，不按照规定进行审查；以谋取个人利益为目的，久拖不评、降低评审条件、现场评审把关不严。 | 中 | 标准计量股股长 | ||||
| 决定风险：徇私舞弊久拖不批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂；对符合条件的不予许可，对不符合条件的予以通过。 | 高 | 局分管局长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 低 | 标准计量股行政许可受理人员 | ||||
| 26 | 电梯维护保养单位备案 | 3 | 受理风险：未一次性告知受理条件、所需材料；不按规定时间受理，故意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理；故意刁难，对符合条件的不予受理；对不受理的事项，不告知理由。 | 低 | 1、建立电梯安全监督举报制度，公布举报电话、信箱或者电子邮件地址，受理维护保养、检验检测违法行为和电梯安全事故隐患的举报。 2、加强内部监督，完善核查程序，加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。 3、加强考评员培训； 4、规范考核流程。 |
特种设备监察股人员 |
| 审查风险：材料审核、现场考核把关不严，对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；不按照有关许可规定进行审查,审查超行政许可时限。 | 中 | 特种设备监察股负责人 | ||||
| 监督风险：事后未有监督措施 | 中 | 特种设备监察股负责人 | ||||
| 27 | 小摊贩备案 | 5 | 受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。 | 低 | 1、建立备案受理台账，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督； 3、纪检跟踪督察，受理举报投诉。 4、加强内部监督检查； 5、实行现场核查观察员制度； 6、纪检监察不定期对审查情况进行回访； 7、建立备案办理实时监控。 8、及时公开处理结果，接受社会监督； 9、对重要的决定实行集体决定 10、实行送达回执制度； 11、对当事人进行回访。 |
各市场监管所受理人员 |
| 审查风险：材料审核，现场核查，检验报告把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。 | 高 | 各市场监管所受理人员 | ||||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 随意行使自由裁量权。 | 高 | 各市场监管所所长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 低 | 各市场监管所受理人员 | ||||
| 备案后监管风险：备案后监管不到位。 | 中 | 各市场监管所受理人员 | ||||
| 28 | 小餐饮备案 | 5 | 受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。 | 低 | 1、建立备案受理台账，定期进行检查； 2、严格按照法规程序进行监督； 3、纪检跟踪督察，受理举报投诉。 4、加强内部监督检查； 5、实行现场核查观察员制度； 6、纪检监察不定期对审查情况进行回访； 7、建立备案办理实时监控。 8、及时公开处理结果，接受社会监督； 9、对重要的决定实行集体决定 10、实行送达回执制度； 11、对当事人进行回访。 |
各市场监管所受理人员 |
| 审查风险：材料审核，现场核查，检验报告把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。 | 高 | 各市场监管所受理人员 | ||||
| 决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理； 利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 随意行使自由裁量权。 | 高 | 各市场监管所所长 | ||||
| 送达风险：证书不送达或不及时送达。 | 低 | 各市场监管所受理人员 | ||||
| 备案后监管风险：备案后监管不到位。 | 中 | 各市场监管所受理人员 | ||||
| 29 | 专利侵权纠纷处理和专利纠纷调解 | 3 | 受理风险：材料初审不严格，降低受理和审查标准，未责令侵权人立即停止侵权行为。 | 中 | 事前： 1、加强廉政教育，开展警示活动； 2、制定受理、审核、审批操作规程； 3、制定考核奖惩办法； 4、主动公布办事指南和监督电话。 事后： 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补； 3、对重大违规违纪问题，按照有关规定肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分； 4、需要移交的，移交司法机关查处。 |
知识产权股工作人员 |
| 承办风险：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。 | 高 | 知识产权股长 | ||||
| 审批风险：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。 | 高 | 局分管局长 |
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